“統統都籌辦結束後，能夠向美國證監會（SEC）提交第一次申請質料，也就時註冊登記申明書，首要由兩部分構成：招股書及註冊申明書，這時用於申報的是非正式招股書，用紅墨印刷，也就是俗稱的“紅鯡魚”(preliminaryprospectus，開端招股書)。內裡最核心的內容是S---1表格（包含疇昔三年經審計的財務報表，和證券的相乾風險身分等）。在這一期間公司不得向公家公開招股打算及接管媒體采訪，不然董事會、券商及狀師等將遭到峻厲獎懲，以是又叫紅鯡魚階段，或者上市沉默期（quietperiodorwaitingperiod）。”
林風點頭承認。
林風點點頭，之前這些都是專業人士去操縱，李東來賣力。但到了路演環節，就要他這個董事長、初創人、CEO親身出馬了。”
李東接著先容，“其次，我們需求組建專業的上市團隊，此中包含主承銷商（投資銀行）、管帳師事件所、狀師事件所，以及財經公關團隊等參謀團隊。這個方麵，我和林董之前也有過會商，挑選國際著名的頂尖投行、事件所，會更無益於我們的上市過程。”
李東接著說：“路演，我們叫Road?Show，是投資者與證券發行人在充分交換的前提下促進股票勝利發行的首要推介手腕。如果之前的階段叫‘文山’，上麵就是；會海‘，我們需求在首要的本錢市場去做環球路演，包含香港、新加坡、歐洲、美國等地，一對一的麵見基金和潛伏投資人，先容公司和停業，答覆題目，這也是一段非常辛苦的過程。”
“以後就需求等SEC的答覆定見了，普通在4-6周，SEC會賜與反應定見，要求做進一步的申明和點竄。”
“納斯達克對中國市場也非常和睦，大師也曉得，海內的三大流派也是在這裡上市的。”
夢龍科技的財務數據和紅利環境都非常傑出，信賴如果上市的話，公司的估值不會太低，王浩具有公司27%的股分，就算再停止一輪融資，也足以讓他身家過億了，還是美圓。
所謂的離岸公司，就是VIE形式，由林風等原始股東和境外投資人，在開曼重新註冊一家SPV（specialpurposevehicle特彆目標實體)公司，作為上市的實體，然後再由這家開曼SPV控股一家BVI（英屬維爾京群島）SPV，然後由這家BVISPV在海內設立一家WFOE（WhollyForeignOwnedEnterprise;外商投資企業/外商獨資企業），由這家WFOE再與海內的運營實體，也就是夢龍科技公司停止和談安排（參謀和談、股權質押、投票權的和談等等），達到將運營實體的絕大部分利潤都轉移到WROE的目標。